中國(guó)培訓(xùn)易(m.duoleduo02.cn)
財(cái)務(wù)稅務(wù)內(nèi)訓(xùn)課
中國(guó)培訓(xùn)易（m.duoleduo02.cn）
內(nèi)容提示
本期課程主要分為三個(gè)部分：
第一部分主要介紹網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制和合規(guī)管理方面的內(nèi)容，重點(diǎn)突出與網(wǎng)點(diǎn)相關(guān)的內(nèi)控合規(guī)工作，使網(wǎng)點(diǎn)主管提高內(nèi)控意識(shí)，掌握內(nèi)控評(píng)價(jià)的關(guān)鍵內(nèi)容，進(jìn)一步強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控合規(guī)管理。
第二部分是本期課程的重點(diǎn)內(nèi)容，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的成因分析，提高網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別判斷能力，采取行之有效的措施防范柜面風(fēng)險(xiǎn)。介紹網(wǎng)點(diǎn)防范風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)期管理措施，旨在提升網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。創(chuàng)新檢查和分析的手段及措施，突出風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防范內(nèi)容，采取形式各異的檢查手段，有效落實(shí)各項(xiàng)制度的執(zhí)行，全面防范風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。
第三部分簡(jiǎn)要介紹市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
課程詳情
1、正確理解內(nèi)控的基本概念
2、清醒認(rèn)識(shí)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控的現(xiàn)狀
3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素
4、掌握內(nèi)控評(píng)價(jià)的關(guān)鍵內(nèi)容
5、強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制的手段
6、樹立正確的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控意識(shí)
7、完善合規(guī)管理的制度建設(shè)
二、揭開柜面操作風(fēng)險(xiǎn)的面紗
1、基本內(nèi)容
（1）概念和特點(diǎn)
（2）表現(xiàn)形式
（3）表現(xiàn)特征
（4）產(chǎn)生根源
2、內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
（1）案例分析
（2）成因啟示
（3）控制措施
（4）線索甄別
（5）可疑業(yè)務(wù)表現(xiàn)形式
3、外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
（1）案例分析
（2）成因啟示
（3）控制措施
（4）瑕疵票據(jù)的解決方案
4、法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
（1）協(xié)助執(zhí)行方面
（2）反洗錢方面
5、操作風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效管理
（1）網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范
（2）柜面業(yè)務(wù)核算規(guī)范
（3）關(guān)鍵崗位分離規(guī)范
6、提升檢查和分析手段
（1）分解網(wǎng)點(diǎn)檢查工作內(nèi)容
（2）突出重點(diǎn)檢查關(guān)注對(duì)象
（3）檢查技巧和方法的創(chuàng)新
（4）深入分析網(wǎng)點(diǎn)核算差錯(cuò)
三、其他風(fēng)險(xiǎn)介紹
1、信用風(fēng)險(xiǎn)
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
3、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
講師簡(jiǎn)介
李建平 老師
近20年銀行工作經(jīng)驗(yàn)；
現(xiàn)任某國(guó)有商業(yè)銀行某省分行營(yíng)業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長(zhǎng)；
長(zhǎng)期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問(wèn)題解答》等業(yè)務(wù)手冊(cè)，以及實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項(xiàng)系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時(shí)的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評(píng)。每年在行內(nèi)都要組織多場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個(gè)層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫(kù)的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫(kù)內(nèi)容，題庫(kù)中包含了對(duì)公結(jié)算、個(gè)人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過(guò)練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
課程對(duì)象
備 注
課程名稱：網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理
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