課程詳情
引言：
1、中行高山案件
2、銀監(jiān)會的監(jiān)管理念
3、海恩法則
4、墨菲定律
一、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
1、內(nèi)部控制
Ø 內(nèi)控定義
Ø 內(nèi)控現(xiàn)狀
Ø 內(nèi)控目標
Ø 內(nèi)控原則
Ø 控制環(huán)境
Ø 控制措施
Ø 內(nèi)控評價體系
Ø 強化內(nèi)控的主要途徑與手段
Ø 樹立正確的內(nèi)控意識
2、合規(guī)管理
Ø 合規(guī)定義
Ø 合規(guī)風險重要性
Ø 銀行業(yè)務(wù)風險矩陣表
Ø 三道防線、四道門檻
Ø 合規(guī)的六種誤區(qū)
Ø 合規(guī)管理理論
Ø 合規(guī)管理指導思想
Ø 合規(guī)管理要求
Ø 合規(guī)管理制度
二、操作風險與防范措施
1、操作風險的定義及特點
2、操作風險的表現(xiàn)形式及問題
3、操作風險的分類
Ø 內(nèi)部欺詐的防范與控制
Ø 外部欺詐的防范與控制
Ø 法律風險的防范與控制
Ø 安全保衛(wèi)的防范與控制
三、業(yè)務(wù)管理規(guī)范與標準
1、管理要求
2、現(xiàn)場管理
3、業(yè)務(wù)管理要求
4、風險防范措施
四、業(yè)務(wù)檢查和分析手段
1、五個了解
2、5W
3、檢查重點內(nèi)容
4、檢查對象
5、檢查重點時間
6、檢查方法的運用
7、培訓要求
8、精神激勵
9、風險分析報告準備
五、重要風險防范的范疇
1、中行高山案件
2、銀監(jiān)會的監(jiān)管理念
3、海恩法則
4、墨菲定律
一、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
1、內(nèi)部控制
Ø 內(nèi)控定義
Ø 內(nèi)控現(xiàn)狀
Ø 內(nèi)控目標
Ø 內(nèi)控原則
Ø 控制環(huán)境
Ø 控制措施
Ø 內(nèi)控評價體系
Ø 強化內(nèi)控的主要途徑與手段
Ø 樹立正確的內(nèi)控意識
2、合規(guī)管理
Ø 合規(guī)定義
Ø 合規(guī)風險重要性
Ø 銀行業(yè)務(wù)風險矩陣表
Ø 三道防線、四道門檻
Ø 合規(guī)的六種誤區(qū)
Ø 合規(guī)管理理論
Ø 合規(guī)管理指導思想
Ø 合規(guī)管理要求
Ø 合規(guī)管理制度
二、操作風險與防范措施
1、操作風險的定義及特點
2、操作風險的表現(xiàn)形式及問題
3、操作風險的分類
Ø 內(nèi)部欺詐的防范與控制
Ø 外部欺詐的防范與控制
Ø 法律風險的防范與控制
Ø 安全保衛(wèi)的防范與控制
三、業(yè)務(wù)管理規(guī)范與標準
1、管理要求
2、現(xiàn)場管理
3、業(yè)務(wù)管理要求
4、風險防范措施
四、業(yè)務(wù)檢查和分析手段
1、五個了解
2、5W
3、檢查重點內(nèi)容
4、檢查對象
5、檢查重點時間
6、檢查方法的運用
7、培訓要求
8、精神激勵
9、風險分析報告準備
五、重要風險防范的范疇
講師簡介
李建平 老師
中國培訓研究院銀行內(nèi)部控制與風險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務(wù)功底，提高了風險防范能力。
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務(wù)功底，提高了風險防范能力。
課程對象
備 注
課程名稱：內(nèi)控管理與操作風險
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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