課程詳情
授課對象：支行行長、信用社主任、理財經(jīng)理
一、 理財產(chǎn)品設計的規(guī)范化
1. 名稱設定問題
2. 期限設定問題
3. 收益設定問題
4. 投資設定問題
5. 最低數(shù)額問題
6. 條款限制問題
二、理財業(yè)務申報的規(guī)范化
1. 事前報告程序
2. 事后報告要求
三、理財產(chǎn)品營銷的規(guī)范化
1. 營銷材料的合規(guī)性
Ø 呈現(xiàn)形式的限制
Ø 制作主體的限制
Ø 語言表述的基本要求
Ø 業(yè)績陳述的基本要求
Ø 投資表述的基本要求
Ø 風險揭示的基本要求
2. 銷售方式的限制
3. 銷售主體的限制
4. 銷售對象的限制
5. 風險承受能力評估的規(guī)范化
6. 理財經(jīng)理“非法理財”的法律后果
7. 不當銷售的樣態(tài)與限制
8. 銷售中的先合同義務
9. 單筆資金較大客戶的銷售管理
四、理財合同履行的規(guī)范化
1. 信息披露問題
2. 資金劃扣與管理問題
3. 收益支付問題
4. 合同變更問題
5. 后合同義務問題
五、理財產(chǎn)品代銷業(yè)務的規(guī)范化
1. 代銷理財產(chǎn)品的原則
2. 代銷保險產(chǎn)品的規(guī)制
Ø 主體資格的限定
Ø 銷售場所的限制
Ø 不當銷售之禁止
Ø 不法獲益之禁止
Ø 宣傳材料的管制
Ø 客戶風險的測評
一、 理財產(chǎn)品設計的規(guī)范化
1. 名稱設定問題
2. 期限設定問題
3. 收益設定問題
4. 投資設定問題
5. 最低數(shù)額問題
6. 條款限制問題
二、理財業(yè)務申報的規(guī)范化
1. 事前報告程序
2. 事后報告要求
三、理財產(chǎn)品營銷的規(guī)范化
1. 營銷材料的合規(guī)性
Ø 呈現(xiàn)形式的限制
Ø 制作主體的限制
Ø 語言表述的基本要求
Ø 業(yè)績陳述的基本要求
Ø 投資表述的基本要求
Ø 風險揭示的基本要求
2. 銷售方式的限制
3. 銷售主體的限制
4. 銷售對象的限制
5. 風險承受能力評估的規(guī)范化
6. 理財經(jīng)理“非法理財”的法律后果
7. 不當銷售的樣態(tài)與限制
8. 銷售中的先合同義務
9. 單筆資金較大客戶的銷售管理
四、理財合同履行的規(guī)范化
1. 信息披露問題
2. 資金劃扣與管理問題
3. 收益支付問題
4. 合同變更問題
5. 后合同義務問題
五、理財產(chǎn)品代銷業(yè)務的規(guī)范化
1. 代銷理財產(chǎn)品的原則
2. 代銷保險產(chǎn)品的規(guī)制
Ø 主體資格的限定
Ø 銷售場所的限制
Ø 不當銷售之禁止
Ø 不法獲益之禁止
Ø 宣傳材料的管制
Ø 客戶風險的測評
講師簡介
徐長風 老師
金融培訓實戰(zhàn)派專家
桃李天下金融智庫簽約專家
律師、民商法學博士，碩士生導師，美國愛荷華大學訪問學者
多家金融集團特聘法律專家顧問
現(xiàn)任中國著名高校法學院教授，法律與政策研究中心研究員，曾任北京某金融機構(gòu)法務部高管，出版法律專著2 部、合著法律著作7 部
主持教育部人文社科等省部級課題5 項，主持其他級別的課題3項，參與國家級等課題5項，參編法學教材《破產(chǎn)法》、《合同法》、《商法》、《商法教程》等4部，主編《商業(yè)銀行法律基本原理與制度》等。
10年以上銀行業(yè)培訓經(jīng)驗，多次擔任銀行項目專家顧問，為全國各層級銀行，100余家金融單位進行過內(nèi)訓，課程回定率幾乎100%。
桃李天下金融智庫簽約專家
律師、民商法學博士，碩士生導師，美國愛荷華大學訪問學者
多家金融集團特聘法律專家顧問
現(xiàn)任中國著名高校法學院教授，法律與政策研究中心研究員，曾任北京某金融機構(gòu)法務部高管，出版法律專著2 部、合著法律著作7 部
主持教育部人文社科等省部級課題5 項，主持其他級別的課題3項，參與國家級等課題5項，參編法學教材《破產(chǎn)法》、《合同法》、《商法》、《商法教程》等4部，主編《商業(yè)銀行法律基本原理與制度》等。
10年以上銀行業(yè)培訓經(jīng)驗，多次擔任銀行項目專家顧問，為全國各層級銀行，100余家金融單位進行過內(nèi)訓，課程回定率幾乎100%。
課程對象
備 注
課程名稱：商業(yè)銀行理財業(yè)務的規(guī)范化經(jīng)營
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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