《內(nèi)控管理與操作風(fēng)險(xiǎn)》課程大綱
引言：
1、中行高山案件
2、銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管理念
3、海恩法則
4、墨菲定律

一、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
1、內(nèi)部控制
Ø 內(nèi)控定義
Ø 內(nèi)控現(xiàn)狀
Ø 內(nèi)控目標(biāo)
Ø 內(nèi)控原則
Ø 控制環(huán)境
Ø 控制措施
Ø 內(nèi)控評(píng)價(jià)體系
Ø 強(qiáng)化內(nèi)控的主要途徑與手段
Ø 樹(shù)立正確的內(nèi)控意識(shí)
2、合規(guī)管理
Ø 合規(guī)定義
Ø 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重要性
Ø 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表
Ø 三道防線(xiàn)、四道門(mén)檻
Ø 合規(guī)的六種誤區(qū)
Ø 合規(guī)管理理論
Ø 合規(guī)管理指導(dǎo)思想
Ø 合規(guī)管理要求
Ø 合規(guī)管理制度

二、操作風(fēng)險(xiǎn)與防范措施
1、操作風(fēng)險(xiǎn)的定義及特點(diǎn)
2、操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式及問(wèn)題
3、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)
Ø 內(nèi)部欺詐的防范與控制
Ø 外部欺詐的防范與控制
Ø 法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制
Ø 安全保衛(wèi)的防范與控制

三、業(yè)務(wù)管理規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)
1、管理要求
2、現(xiàn)場(chǎng)管理
3、業(yè)務(wù)管理要求
4、風(fēng)險(xiǎn)防范措施

四、業(yè)務(wù)檢查和分析手段
1、五個(gè)了解
2、5W
3、檢查重點(diǎn)內(nèi)容
4、檢查對(duì)象
5、檢查重點(diǎn)時(shí)間
6、檢查方法的運(yùn)用
7、培訓(xùn)要求
8、精神激勵(lì)
9、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告準(zhǔn)備

五、重要風(fēng)險(xiǎn)防范的范疇

《內(nèi)控管理與操作風(fēng)險(xiǎn)》所屬專(zhuān)題
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與管控、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控培訓(xùn)、內(nèi)控評(píng)估培訓(xùn)、公司財(cái)務(wù)分析與風(fēng)險(xiǎn)防范、工廠精細(xì)化管理、

《內(nèi)控管理與操作風(fēng)險(xiǎn)》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程

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