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營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容

添加時間：2014-12-25 修改時間： 2014-12-25 課程編號:100172918

《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》課程大綱

一、著力提高對日常內(nèi)控管理的認識
1、柜面內(nèi)控管理的現(xiàn)狀和問題
2、柜面風險表現(xiàn)的形式和特征
3、柜面重大案件的分析和啟示
4、內(nèi)控合規(guī)意識的樹立和培育
5、合規(guī)管理的具體要求和措施

二、防范柜面操作風險的對策
1、內(nèi)部欺詐風險的識別與防范
Ø 內(nèi)部欺詐的類型
Ø 內(nèi)部欺詐的特點
Ø 內(nèi)部欺詐的成因
Ø 內(nèi)部欺詐的主要風險點
Ø 內(nèi)部欺詐的應(yīng)對措施
2、外部欺詐風險的識別與防范
Ø 外部欺詐的形式
Ø 外部欺詐的特征
Ø 外部欺詐的主要風險點
Ø 瑕疵票據(jù)的解決方案
Ø 外部欺詐的應(yīng)對措施
3、法律風險的識別與防范
Ø 協(xié)助執(zhí)行方面
Ø 反洗錢方面
4、柜員異常行為的判斷和分析
Ø 具體表現(xiàn)形式
Ø 行為動態(tài)的排查和分析
Ø 案件線索的甄別與處置

三、柜面操作風險長效管理的方案
1、網(wǎng)點現(xiàn)場管理的規(guī)范標準
2、主要業(yè)務(wù)管理的規(guī)范標準
3、重要崗位分離的規(guī)范標準
4、現(xiàn)場負責人履職的規(guī)范標準
5、柜面風險全面管理的措施

四、全面提升風險防范的水平
1、制定網(wǎng)點負責人日常檢查規(guī)范
2、突出日常檢查的重點內(nèi)容
3、明確日常檢查中的重點關(guān)注對象
4、豐富日常檢查的方法
5、多種檢查措施的組合運用
6、提高核算質(zhì)量的途徑

五、近期重大風險的提示和剖析
1、結(jié)算賬戶
2、核算要素
3、偽造證件
4、銀企對賬
5、自助設(shè)備

《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》所屬分類

人力資源

《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》所屬專題

內(nèi)控培訓(xùn)、內(nèi)控評估培訓(xùn)、工廠精細化管理、營業(yè)廳系列培訓(xùn)、

《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程

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在線提交培訓(xùn)需求

培訓(xùn)顧問需求調(diào)研

溝通確認內(nèi)訓(xùn)方案

簽訂協(xié)議

內(nèi)訓(xùn)執(zhí)行

課后回訪

我們的優(yōu)勢

1.海量課程及專業(yè)師資為您提供全方位的選擇
我們擁有2000多位資深培訓(xùn)師、近3萬的內(nèi)訓(xùn)課方案供客戶選擇

2.量身定做
選定初步的內(nèi)訓(xùn)方案后，我們的培訓(xùn)師將針對客戶的每一獨特點，對授課方案進行調(diào)整

3.培訓(xùn)方式靈活多樣
靈活的運用傳統(tǒng)的課堂培訓(xùn)、案例討論、角色扮演以及新興的體驗式拓展培訓(xùn)，在職工作輔導(dǎo)培訓(xùn)等培訓(xùn)手段

4.咨詢式培訓(xùn)
運用管理咨詢的工作方法，從顧問的角度了解企業(yè)，再以培訓(xùn)顧問的角度設(shè)計課程，解決實際問題，實現(xiàn)高度針對性和實用性

6.以點帶面
通過對客戶培訓(xùn)需求的深層次分析和企業(yè)實際狀況的了解，制定切合實際的培訓(xùn)計劃，將管理培訓(xùn)與企業(yè)實際運作結(jié)合起來發(fā)揮培訓(xùn)最佳作用

7.客戶導(dǎo)向
培訓(xùn)內(nèi)容緊湊實用，替企業(yè)節(jié)省培訓(xùn)時間和成本并提高培訓(xùn)效率

8.全程跟進
為了達到培訓(xùn)的預(yù)期價值，我們運用多種有效的培訓(xùn)效果評估工具進行培訓(xùn)效果的評估，并實時跟進培訓(xùn)改進

授課培訓(xùn)師李建平老師簡介

李建平

中國培訓(xùn)研究院銀行內(nèi)部控制與風險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓(xùn)網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務(wù)功底，提高了風險防范能力。

本課程可以提供內(nèi)訓(xùn)，查看培訓(xùn)師詳細信息

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